Обыск: что нужно знать предпринимателю
Для начала отметим, что основания и порядок проведения обыска как в жилых помещениях граждан, так и в офисных помещениях (по месту нахождения юридических лиц) между собой не отличаются.
Итак, обыск производится в тех случаях, если имеются достаточные основания полагать, что:
- орудия преступления,
- вещи и ценности, добытые преступным путем,
- другие предметы и документы, имеющие значение для установления истины по делу или обеспечения гражданского иска, находятся в определенном помещении или месте либо у определенного лица (ч.1 ст.192 УПК). Еще одно основание для проведения обыска – достаточные данные о том, что в определенном помещении или месте находятся разыскиваемые лица, а также трупы или животные (ч.2 ст.192 УПК).
Как видно из содержания диспозиции названной нормы закона, формулировка «имеющие значение для установления истины по делу» достаточно расплывчата, в связи с чем в ходе проведения обыска должностное лицо (следователь, оперативник) вправе изъять любые предметы и документы, которые (по его субъективному мнению) могут в дальнейшем оказать помощь следствию и послужить доказательством в уголовном деле.
В то же время такое изъятие нельзя считать окончательным и бесповоротным. В дальнейшем в ходе расследования следователь обязан осмотреть изъятые предметы (документы) и принять по ним одно из решений:
1) признать их вещественными доказательствами, составив об этом постановление (ч.1 ст.86 УПК); в таком случае предметы (документы) изымаются надолго – до вступления в силу приговора суда либо до окончания срока обжалования решения о прекращении дела (ч.1 ст.87 УПК), при этом признанные вещдоками документы должны храниться все время при деле, а заинтересованным лицам по их ходатайству выдаются копии этих документов (ч.2 ст.87 УПК).
2) если изъятые объекты не имеют доказательственного значения по уголовному делу, следователь выносит постановление об отказе в приобщении предметов (документов) в качестве вещественного доказательства (ст.144 УПК); в таком случае изъятое, как не имеющее отношения к делу, подлежит немедленному возвращению собственнику (или его представителю).
ВЫВОД: если изъятые (в т.ч. в ходе обыска) документы признаны вещественными доказательствами, то обратно Вы их не получите - они станут неотъемлемой частью материалов уголовного дела.
Достаточно часто для принятия одного из вышеуказанных решений (признание вещдоком или отказ в признании вещдоком), которое соответствовало бы критериям законности и обоснованности, следователю необходимо:
- назначить соответствующую судебную экспертизу (ст.82 УПК). К примеру, техническую экспертизу документа (на предмет наличия в нем признаков фальсификации); почерковедческую экспертизу (на предмет установления лица, выполнившего рукописный текст или подпись в документе), судебно-экономическую экспертизу (на предмет установления факта хищения либо уклонения от уплаты налогов/сборов) и т.д.;
- назначить проведение документальной проверки финансово-хозяйственной деятельности юридического лица, чьи документы были изъяты;
- провести детальный осмотр изъятых объектов (ч.1 ст.86 УПК). К примеру, если в ходе обыска изъят значительный объем финансово-хозяйственной документации, то для её осмотра может понадобиться несколько дней или даже недель.
Такое основание для проведения обыска, как «обеспечение гражданского иска» является достаточно конкретным и подразумевает собой выполнение следователем своей обязанности по обеспечению заявленного в деле (или возможного в будущем) гражданского иска (к примеру, по делам о корыстных преступлениях или сопряженных с причинением имущественного ущерба), а также возможной конфискации имущества (ст.138 УПК). В последнем случае санкция статьи, по которой проводится расследование, должна предусматривать возможность применения судом к виновному лицу такого дополнительного вида наказания, как конфискация имущества (ст.105 УК).
Так, следователь в ходе обыска вправе наложить арест и/или изъять ценности и другое имущество обвиняемого (подозреваемого) или лиц, несущих материальную ответственность за его действия (ст.139 УПК).
Отметим, что изъятые деньги (ценности) не могут храниться ни в материалах дела, ни в сейфе у следователя, ни в камере хранения вещественных доказательств. В течение 3-х суток со дня их изъятия либо со дня принятия решения о наложении на них ареста они должны быть переданы в ЦРБ ДНР и размещены на специальном депозитном счете органа, который проводит расследование, и храниться там до принятия окончательного решения по делу. Исключение составляют денежные средства, признанные вещественными доказательствами (напр., являющиеся предметом взятки или вымогательства, которые помечены специальными химическими веществами или серии и номера которых зафиксированы в соответствующих протоколах), поскольку такие деньги в виде ценного пакета в опечатанном виде хранятся в финансовом подразделении органа предварительного следствия либо в специальной ячейке банковского учреждения.
Что нужно знать про обыск и изъятие документов у юридических лиц
Представим, что Вы – руководитель юридического лица и к Вам в офис пришли с обыском. Вы просто обязаны знать следующие «прописные истины»:
1. О документах. Обыск проводится на основании постановления следователя, санкционированного прокурором (т.е. на 1-й странице постановления в правой верхней его части должна быть подпись прокурора, заверенная гербовой печатью). Не забываем о том, что у сотрудников правоохранительных органов должны иметься при себе оригиналы служебных удостоверений, которые они обязаны предъявить в развернутом виде (форма и оружие не являются обязательными, их может иметь практически любое гражданское лицо, а без предъявления ими удостоверения Вы имеете полное право не допускать прибывших лиц в Ваше помещение). С постановлением о проведении обыска Вас должны ознакомить под подпись (ч.1 ст.198 УПК). Ваш отказ от подписи не повлияет на дальнейший ход событий (обыск все равно проведут), но такое постановление без Вашей подписи смогут в дальнейшем заменить на другое, если вдруг там обнаружатся ошибки или неточности. В связи с этим рекомендуем Вам обязательно поставить подпись об ознакомлении с постановлением о проведении обыска.
Но прежде чем подписать постановление, необходимо внимательно ознакомиться с его текстом, поскольку это один из немногих документов, который Вы сможете увидеть до окончания расследования, и из его содержания можно узнать, по какому делу и в связи с чем с обыском пришли именно к Вам. Стоит попросить сделать ксерокопию постановления, или хотя бы фотоснимок (напр., на смартфон). В подавляющем большинстве случаев в этом отказывают, но Вам не вправе отказать в предоставлении возможности полностью переписать текст всего документа «от руки» - в дальнейшем этот текст поможет ввести в курс дела адвоката, если Вы обратитесь за правовой помощью.
Особое внимание следует обратить на то, какой адрес указан в постановлении о проведении обыска. Нередко бывают ситуации, когда с обыском приходят к Вам, а в постановлении указан совершенно другой адрес (вместо «ул.Нефедова» указано «ул.Неверова», вместо «д. 15А» указан «д.15» и т.д.). Такие «опечатки» или неточности недопустимы.
Также в постановлении может быть указано, кому поручается проведение обыска (напр., Н-скому районному отделу Донецкого городского управления МВД ДНР). В таком случае необходимо убедиться, что к Вам пришли именно сотрудники Н-ского отдела полиции.
2. О визитёрах. Обыск вправе проводить исключительно следователь, либо оперативный сотрудник на основании письменного поручения следователя (ч.3 ст.126 УПК). Как правило, следователь приезжает вместе с оперативниками, которые оказывают ему содействие при проведении следственного действия (ч.4 ст.198 УПК). В таком случае необходимо убедиться, что должности, звания, а также фамилии всех сотрудников, которые принимают участие в данном следственном действии, указаны в протоколе обыска.
Не забудьте на начальном этапе переписать фамилии и звания тех, кто пришел с обыском – это действие дисциплинирует правоохранителей и минимизирует вероятность превышения ими своих полномочий.
3. Понятые. Два гражданских лица – неотъемлемый атрибут любого обыска. Их задача присутствовать при производстве данного следственного действия и удостоверить своими подписями соответствие записей в протоколе обыска тем действиям, которые выполняли следователь и оперативники. Понятые должны быть не заинтересованы в деле, но достаточно часто «визитеры» приезжают со «своими» понятыми, которые будут не замечать допускаемые нарушения при проведении обыска. В связи с этим рекомендуем, чтобы Вы предложили правоохранителям привлечь для участия в качестве понятых других лиц, допустим, из числа работников соседних офисов – уж они точно не будут заинтересованы. Даже если они не согласятся поменять «своих» понятых на других, то у правоохранителей не будет оснований для недопуска приглашенных Вами понятых в качестве дополнительных: закон обязывает участие не менее двух понятых (ч.1 ст.140 УПК), т.е. их может быть и четыре, и шесть…
Важность понятых не стоит недооценивать: в случае противоречия в позициях обыскиваемых и тех, кто проводил обыск, показания понятых оцениваются как наиболее объективные и правдивые. Кроме того, понятые вправе делать замечания по поводу проведенного обыска, которые подлежат обязательному занесению в протокол (ч.5 ст.140 УПК). Помните об этом.
После предъявления постановления и приглашения понятых следователь и сопровождающие его лица начинают проводить обыск. Категорически не рекомендуется препятствовать в их доступе в отдельные комнаты либо в сейфовые хранилища – правоохранители вправе на законных основаниях взломать дверь, разрезать "болгаркой" сейф, и даже демонтировать подвесной потолок (ч.2 ст.198 УПК). В связи с этим лучше оказывать сотрудникам необходимое содействие.
Также следователь вправе запретить Вам, находящимся в обыскиваемом помещении лицам, а также тем, кто зашел к Вам в ходе обыска, общаться друг с другом или с другими лицами до окончания обыска (ч.3 ст.198 УПК). Это обусловлено тем, что Вы можете предупредить возможных сообщников о визите правоохранителей и дать им возможность сокрыть/уничтожить следы противоправной деятельности. В связи с этим будьте готовы, что Вам предложат отключить свой мобильный телефон либо временно оставить его в недоступном для Вас месте вплоть до окончания следственных мероприятий.
Особое внимание следует обратить на то, что все лица, участвующие и присутствующие при проведении обыска (в т.ч. двое понятых), должны находиться в одном помещении. То есть не может один оперативник обыскивать кабинет директора, а второй оперативник – помещение бухгалтерии, поскольку понятые не могут одновременно наблюдать за действиями правоохранителей, которые находятся в разных кабинетах.
5. Протокол обыска. В ходе проведения обыска следователь составляет протокол, в котором должны быть указаны (ч.1 ст.92 УПК):
- место и дата составления протокола;
- время начала и окончания следственного действия;
- должности и фамилии лиц, производящих действие;
- фамилии лиц, принимавших участие в проведении следственного действия (понятые, специалисты и оперативные сотрудники, при этом необходимо удостовериться, что в протокол занесены данные всех должностных лиц, участвующих в обыске), адреса понятых;
- разъяснение прав и обязанностей участвующим лицам;
- содержание проведенного следственного действия.
Кроме вышеперечисленного в протоколе обыска указываются (ч.1 ст.204 УПК):
- основания для обыска (т.е. ссылка на дату постановления о производстве обыска либо указание оснований для производства обыска без санкции прокурора);
- помещение или иное место, в котором производится обыск (должно быть точное указание адреса местонахождения объекта);
- лицо, у которого произведен обыск (Ф.И.О. и дата рождения);
- действия следователя и результаты обыска, в т.ч. места, где обнаружены изымаемые предметы/документы (напр., "в верхнем выдвижном ящике письменного стола за рабочим местом бухгалтера Ивановой А.А.") и обстоятельства их обнаружения.
Зачем я об этом всем рассказываю?
Всё дело в том, что несоответствие протокола вышеуказанным требованиям является нарушением норм процессуального права, а протокол, составленный с нарушением процессуальных норм, не может являться источником доказательств в уголовном деле ‼️
Отметим, что протокол обыска составляется в двух экземплярах (ч.1 ст.204 УПК): либо с использованием копирки, либо по окончании его составления с оригинала снимается ксерокопия. В любом случае как на первом экземпляре, так и на копии протокола должны иметься оригиналы подписей всех участников и присутствующих (ч.2 ст.204 УПК). После подписания второй экземпляр протокола под подпись вручается лицу, у которого произведен обыск (ч.1 ст.205 УПК), либо представителю юридического лица (ч.2 ст.205 УПК).
По окончании обыска следователь зачитывает протокол вслух (ч.2 ст.92 УПК), либо предоставляет возможность участникам и присутствующим самим прочитать этот документ. Категорически не рекомендую подписывать протокол без ознакомления с его содержанием, т.к. это чревато последствиями…
Стоит обратить внимание на то, как с протоколом знакомятся понятые: если они его подписали, не прочитав текст, то стоит по этому поводу сделать заявление (оно подлежит занесению в протокол обыска).
Если в ходе обыска кто-либо из присутствующих (в т.ч. лицо, у которого производился обыск) высказывали устные замечания, то необходимо проконтролировать, чтобы они были зафиксированы в протоколе (ч.2 ст.204 УПК). Так, в конце текста можно внести необходимые дополнения и поправки (если таковые имеются), после которых все участники ставят свои подписи (чч.3, 4 ст.92 УПК). Если такие замечания касаются неправильных (по Вашему мнению) действий, допущенных во время проведения обыска, то следователь обязан в течение 2 дней сообщить об этом надзирающему прокурору (ч.3 ст.205 УПК).
Крайне не рекомендуем отказываться от подписи в протоколе обыска (ч.5 ст.92 УПК). Ваша подпись не является «признанием вины» или Вашим согласием с тем, что Вы якобы причастны к тем или иным противоправным действиям. Подписывая протокол, Вы засвидетельствуете один единственный факт: то, что содержание протокола (перечень изъятого имущества/документов и обстоятельства их обнаружения) соответствует действительности.
Автор надеется, что предложенная публикация будет воспринята правильно и учтена как теми, у кого проводят обыски, так и теми, кто проводит обыски.
6. Изъятие документов. Документы являются источником доказательств, если в них изложены или засвидетельствованы обстоятельства, имеющие значение для дела (ст.90 УПК). В большинстве случаев документы имеют первостепенное значение для установления обстоятельств совершения экономических преступлений, а также противоправных действий, связанных с уклонением от уплаты налогов и (или) сборов.
В зависимости от характера расследуемого преступления правоохранителей могут заинтересовать:
- уставные и регистрационные документы юридического лица;
- первичная документация по результатам финансово-хозяйственной деятельности субъекта хозяйствования;
- налоговая отчетность юридического лица;
- блокноты, ежедневники, записные книжки и прочие материальные носители, содержащие рукописные записи (в т.ч. «черновые» записи);
- электронные носители информации: накопители на жестких магнитных дисках (портативные запоминающие устройства в виде карт памяти, а также внешние жёсткие диски, подключаемые к компьютеру через интерфейс USB), оптические носители информации (компакт-диски) и т.д.
Если правоохранители пришли с обыском в помещение офиса, являющегося местом фактического нахождения определенного юридического лица, то не стоит сомневаться, что их в первую очередь будут интересовать именно документы из числа вышеперечисленных.
Учитывая, что в ходе проведения обыска должностное лицо вправе изъять любые предметы и документы, которые (по его мнению) могут в дальнейшем оказать помощь следствию и послужить доказательством в уголовном деле (об этом мы говорили ранее), то в ходе обыска абсолютно бессмысленно пытаться доказать, что изымаемый документ изымать нет смысла или что эти документы не имеют отношения к делу. Вероятнее всего эти документы все равно изымут. В наших реалиях (не только в ДНР, но и в РФ) правоохранители руководствуются следующим правилом: "изымаем всё, а там разберемся…" Такая практика достаточно часто оправдана тем, что в момент проведения обыска сложно определить, важен ли тот или иной документ для дела, или нет.
В то же время следует обратить пристальное внимание на то, как описаны изымаемые документы в протоколе обыска. Достаточно часто следователи не конкретизируют перечень изымаемых документов, ограничиваясь указанием в протоколе общих фраз по типу «Изъята документация ООО «…», которая упакована и опечатана в 5 (пять) коробок». Во-первых, это прямое нарушение нормы закона, согласно которой все документы, которые подлежат изъятию, следователь должен перечислить в протоколе обыска или в прилагаемой к нему описи с указанием их наименования, количества, меры, веса, материала, из которого они изготовлены, и индивидуальных признаков (ч.2 ст.201 УПК). Во-вторых, у следователя могут возникнуть сложности с доказыванием того факта, что тот или иной документ в действительности изымался в ходе обыска (если этот документ не конкретизирован и не определен в протоколе обыска), а собственник изъятого документа также не сможет в дальнейшем подтвердить факт изъятия у него той или иной документации...
Следовательно, в протоколе обыска в обязательном порядке следователь должен перечислить (как минимум) наименования изымаемых документов, их количество (в т.ч. количество листов), а также индивидуальные признаки (напр., номер договора, дату и номер накладной, наименование предприятия-контрагента по сделке и т.д.). Большой объем изымаемых документов не является основанием для несоблюдения вышеуказанных требований, содержащихся в ч.2 ст.201 УПК.
Про обыск, равно как и про любое другое следственное действие, можно говорить часами и посвятить ему не один десяток научных статей и прочих публикаций.
Для кого-то настоящая статья могла показаться недостаточно "развернутой", а кому-то - слишком длинной и скучной.
Но поверьте, если к Вам придут с обыском, а рядом с Вами не окажется квалифицированного юриста, имеющего необходимый багаж знаний в уголовно-процессуальной сфере, то без знания вышеизложенных "тонкостей" проведения обысковых мероприятий Вы имеете достаточно высокие шансы попасть на скамью подсудимых либо (в лучшем случае) остаться без средств к существованию. Или быть вынужденным покинуть привычное место жительства и пытаться начать свою жизнь заново, но уже в какой-нибудь другой стране...
С другой стороны, следователь, который не знает (или не хочет знать) тактику и особенности проведения обыска почти наверняка собственными руками предоставит возможность реальному убийце (насильнику, диверсанту, как впрочем и любому другому опытному преступнику со стажем) избежать ответственности за совершенное им преступление, если доказательства, добытые в ходе проведенного с нарушениями обыска, будут признаны недопустимыми. И тогда получай "почет и уважение" от оперативников, которые устанавливали личность преступника и ловили его долгими ночами; насмешки от коллег "по цеху", которые по достоинству оценят его бездарность при выполнении служебных обязанностей... Даже прокурор пожмёт руку такому горе-следователю в качестве благодарности за принесённый ему "на блюдечке" показатель в виде прокурорского представления.
Знания - это сила. Но знания в такой специфической сфере, как уголовно-процессуальная деятельность, следует применять исключительно в целях восстановления справедливости и укрепления законности.
В связи с этим я категорически против давать в своих публикациях советы о том, как избежать ответственности за совершенное противоправное деяние, либо как ввести в заблуждение представителей правоохранительных органов.
Если виноват - должен ответить. Но по Закону. А беспредел со стороны наделённых властными полномочиями представителей правоохранительных органов также недопустим. И именно поэтому Вы, мои дорогие читатели, внимательно знакомясь с моими публикациями, сможете повысить свою юридическую грамотность.
*ТГ-канал "Уголовный процесс ДНР" и одноименный блог в сервисе микроблогов Teletype не являются прибыльными (некоммерческие проекты). Если Вам понравилась настоящая публикация, она оказалась для Вас полезной и Вы желаете поддержать автора в развитии проекта, то это возможно сделать одним из следующих способов: 1.) приобрести авторский учебник "Уголовный процесс ДНР". 2.) оказать помощь на карту: 1046 2531 9691 6505 (ЦРБ ДНР) 5536 9140 3903 0121 (Tinkoff)